Près de 30 investisseurs indiens ont signalé des pertes dépassant 100 crores de roupies dans une affaire de fraude de trading impliquant Stockal Securities, une plateforme fintech basée à Bengaluru. Selon un rapport de Moneycontrol, les investisseurs affirment que leurs actions américaines ont été vendues sans autorisation le 15 octobre. Les produits de ces ventes non autorisées auraient été utilisés pour acheter de grandes quantités d'actions chinoises peu échangées.
Détails clés
Les investisseurs concernés ont indiqué que leurs portefeuilles comprenaient des entreprises américaines majeures telles qu'Apple, Tesla et Amazon. Un investisseur, un haut responsable d'une célèbre entreprise de boissons indienne, a déclaré que des actions d'une valeur de 335 768 $ avaient été vendues sans son consentement. Cela a entraîné des pertes personnelles d'environ 450 000 $, soit environ 4,26 crores de roupies. Il a souligné qu'aucune confirmation de transaction individuelle ni d'avertissement n'avait été donné pour cette liquidation significative et ces achats, soulevant des préoccupations concernant les contrôles opérationnels de la plateforme.
Des experts juridiques suggèrent que les investisseurs pourraient demander des compensations en vertu de la Loi indienne sur la technologie de l'information. Ils pourraient également engager des poursuites pénales contre Stockal en vertu des lois pertinentes. Les experts ont souligné que les intermédiaires enregistrés auprès de la SEBI, comme Stockal, doivent respecter des règles strictes concernant la protection des investisseurs et la cybersécurité. Si des transactions non autorisées résultent de manquements à ces obligations, l'intermédiaire pourrait faire l'objet d'un examen réglementaire et d'une responsabilité civile.
Contexte
En réponse aux allégations, DriveWealth LLC, qui exécute les transactions pour Stockal, a nié toute implication dans les transactions non autorisées. La société a déclaré qu'elle ne disposait pas d'une application client pour le placement des transactions. DriveWealth a également confirmé que ses systèmes et les données de ses clients n'avaient pas été compromis lors de l'incident.
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Cette situation pourrait entraîner un examen accru des plateformes fintech et de leur conformité aux normes réglementaires. Elle pourrait également affecter la confiance des investisseurs dans le trading transfrontalier. À surveiller : les actions réglementaires ou les déclarations de la SEBI concernant cet incident et ses implications pour la protection des investisseurs.
D’après les informations de : livemint.com, moneycontrol.com